老虎机电子游戏平台:有必要创建对中介机构的正向激励机制

要促使中介做好“把关人”，就要营造“高信誉、高溢价”的竞争局面。华东政法大学国际金融与法律学院教授郑宇告诉记者，首先，法律需要有权力，按照刑事、行政、民事三位一体的法律责任体系，对机构和从业者的违法犯罪行为产生强有力的威慑作用;其次，在注册制度市场化的背景下，有必要创建对中介机构的正向激励机制，开展分类监管，使信誉良好的中介机构在审查、注册或其他监管事项上获得优惠待遇，引导中介机构的行为决策;最后，发挥市场自身的制约作用，在中介机构之间形成“高信誉、高溢价”的竞争局面。老虎机电子游戏平台

从中介机构本身来看，大恒律师(上海)事务所朱依依律师在接受记者采访时表示，首先，中介机构在服务过程中要熟悉并严格遵守执业规则，加强内控管理。遵守执业规则是证券中介机构进行尽职调查的基础，也是证券中介机构在监管过程中主张免责的重要依据。二是做好工作底稿，中介机构在提供资本市场服务时，往往需要进行尽职调查并形成报告，而工作底稿是证明其履行尽职调查义务的有力证据。最后，在全面注册制背景下，信息披露全面准确是基础，中介机构应严格履行核查、专业把关等法定职责，督促上市公司规范经营、如实披露。各中介机构要共同履行好资本市场的“把关人”职责。

中金公司投行部负责人王曙光对记者表示，从投行角度看，投行要提高合规意识和风控意识，提高执业质量，妥善控制资本市场入口。首先要加强自身制度建设，强化内部控制，细化实践要求。